“中國(guó)股票博物館”館長(zhǎng)被罰沒(méi)近3億

屢次被罰的操縱市場(chǎng)者任良成，又被證監(jiān)會(huì)罰了!

日前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新信息顯示，任良成因控制兩組合計(jì)201個(gè)賬戶先后操縱16只股票，非法獲利7413.94萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)對(duì)任良成處以“沒(méi)一罰三”的行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)2.97億元。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)任良成采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

任良成自稱，其自1991年開(kāi)始投身證券市場(chǎng)，投資股票30余年，大宗交易股票近10年，每年交易2000億元至5000億元，年繳納印花稅和傭金2億元以上。且投資設(shè)立股票博物館，為宣傳股票文化作出重大貢獻(xiàn)。

任良成是資本市場(chǎng)上的“慣犯”，自2015年以來(lái)先后被證監(jiān)會(huì)處罰4次，且多次進(jìn)入年度證監(jiān)稽查20起典型違法案例。此次的行政處罰書中亦透露，任良成因涉及操縱證券市場(chǎng)刑事犯罪，被一審法院判處刑罰。

來(lái)看詳情——

操縱16只個(gè)股

總罰沒(méi)金額近3億

首先來(lái)看此次任良成操縱市場(chǎng)的情況：

行政處罰決定書顯示，2015年4月至2015年12月，任良成先后控制使用31人名下的51個(gè)賬戶，操縱“酒鋼宏興”“貴人鳥(niǎo)”“美錦能源”“太化股份”“漳州發(fā)展”“國(guó)脈科技”“廣宇發(fā)展”“曙光股份”“錢江生化”“廣宇集團(tuán)”“全柴動(dòng)力”“天寶股份”等12只股票。

2016年8月至2017年10月，任良成先后控制使用98人(包括2家法人)名下的150個(gè)賬戶，操縱“遠(yuǎn)興能源”“隆華節(jié)能”“冠農(nóng)股份”“維維股份”等4只股票。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，任良成操縱的16只個(gè)股中，半數(shù)盈利半數(shù)虧損：其中，操縱“酒鋼宏興”“漳州發(fā)展”“廣宇發(fā)展”“曙光股份”“全柴動(dòng)力”“天寶股份”“遠(yuǎn)興能源”“維維股份”等8只股票合計(jì)盈利2.76億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，任良成上述行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。由于“酒鋼宏興”涉及刑事案件，暫不予罰沒(méi)處罰。剔除后，任良成操縱“漳州發(fā)展”等7只股票，合計(jì)盈利7413.94萬(wàn)元。

基于此，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收任良成違法所得7413.94萬(wàn)元，并處以三倍罰款2.22億元，合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)2.97億元。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)指出，任良成操縱股票行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、操縱股票多、涉案金額大，已嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。任良成已被行政處罰3次，目前又因涉嫌操縱證券市場(chǎng)犯罪被提起公訴，法院一審刑事判決已認(rèn)定其構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。任良成屬于典型的不知悔改、頂風(fēng)作案情形，行為特別惡劣，應(yīng)當(dāng)依法予以嚴(yán)懲。

在罰金之外，證監(jiān)會(huì)對(duì)任良成采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

申辯：年繳納印花稅、傭金2億以上

為宣傳股票文化作出重大貢獻(xiàn)

面對(duì)近3億元的天價(jià)罰單，任良成及其代理人自然也提出了申辯意見(jiàn)。

任良成認(rèn)為，其涉案行為不構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)，6只股票的大宗交易系正常交易，其他二級(jí)市場(chǎng)交易，都屬于主動(dòng)建倉(cāng)，交易時(shí)間較短，持股數(shù)量不多，流通股占比很低，不構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。在同一交易日內(nèi)既買入又賣出同一股票，系利用此方式實(shí)現(xiàn)股票交易的“T+0”以賺取差價(jià)，而非為了操縱證券市場(chǎng)。

另外，任良成方面主張，該案行政處罰過(guò)于嚴(yán)苛。任良成本人主觀惡性低，采取的交易手法較為簡(jiǎn)單，未聯(lián)合他方共同炒作股價(jià)。大部分股票是大宗交易，并未惡意“炒小、炒差、炒新”。交易個(gè)股時(shí)間短暫，未持續(xù)、長(zhǎng)期、反復(fù)“炒作”一只股票，亦未利用股市“黑嘴”誘騙投資者跟風(fēng)操作。任良成沒(méi)有惡意逃避監(jiān)管，主動(dòng)配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查并說(shuō)明情況。

此外，任良成還表示，其自1991年開(kāi)始投身證券市場(chǎng)，投資股票30余年，大宗交易股票近10年，每年交易2,000億元至5,000億元，年繳納印花稅和傭金2億元以上。投資設(shè)立股票博物館，為宣傳股票文化作出重大貢獻(xiàn)。目前，任良成因涉及操縱證券市場(chǎng)刑事犯罪，被一審法院判處刑罰，已受嚴(yán)懲，不宜再給予嚴(yán)厲的行政處罰。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，足以認(rèn)定任良成涉案行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。任良成本人在接受調(diào)查時(shí)曾明確承認(rèn)，其在賣出股票時(shí)，為能以高于成本價(jià)的價(jià)格順利賣出，有時(shí)會(huì)指揮下屬公司員工進(jìn)行“護(hù)盤”操作，即以高于即時(shí)市場(chǎng)成交價(jià)申報(bào)買入。任良成涉案交易系典型的操縱證券市場(chǎng)行為，而非其所謂的“正常交易”。

量罰方面，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，任良成長(zhǎng)期實(shí)施操縱證券市場(chǎng)行為，尤其是在被多次行政處罰后，仍繼續(xù)實(shí)施操縱證券市場(chǎng)行為。任良成操縱股票數(shù)量眾多，動(dòng)用資金量巨大，操縱行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，其所稱“未聯(lián)合上市公司實(shí)際控制人實(shí)施操縱”等情況雖然屬實(shí)，但并不直接影響對(duì)其違法情節(jié)的認(rèn)定，對(duì)任良成的量罰幅度適當(dāng)。

“股票博物館館長(zhǎng)”

四度遭遇證監(jiān)會(huì)處罰

正如上述行政處罰決定書中所稱，自2015年起，任良成至今被證監(jiān)會(huì)處罰四次，事由均為操縱市場(chǎng)。

復(fù)盤來(lái)看，任良成在2015年12月被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得1828.51萬(wàn)元，處罰同等金額罰款。2016年11月處罰升級(jí)，沒(méi)收違法所得9999.47萬(wàn)元，并處以19998.94萬(wàn)元罰款。

任良成在2016年這次操縱市場(chǎng)，曾入選當(dāng)年證監(jiān)會(huì)公布的20起典型違法案例，即任良成操縱多只股票案——大宗交易接盤后操縱股價(jià)賣出獲利累犯遭重罰。

彼時(shí)證監(jiān)會(huì)指出，任良成以上海任行投資管理有限公司為平臺(tái)，專營(yíng)股票大宗交易業(yè)務(wù)。2014年4月至12月，為先后完成大宗交易買入的16只股票在二級(jí)市場(chǎng)的順利賣出，任良成在大宗交易日之前或之后，控制使用員工和融資方提供的數(shù)十個(gè)證券賬戶，在盤中通過(guò)高價(jià)申報(bào)、撤銷申報(bào)等手段，使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)賣出。

2018年9月，任良成再度被罰，其與親屬任良斌一同被沒(méi)收違法所得754.39萬(wàn)元，罰款2863.16萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例時(shí)指出，2015年12月至2016年4月，任良成、任良斌控制、使用上海任行投資管理有限公司及其控制的其他公司員工和融資方名義開(kāi)立的11個(gè)證券賬戶，在大宗交易平臺(tái)接盤股票后，通過(guò)操縱手法抬高“南威軟件”等6只股票價(jià)格，隨后以高價(jià)賣出前期買入的股票，獲利753萬(wàn)元。

近幾年來(lái)，任良成在資本市場(chǎng)上鮮少露面。據(jù)“中國(guó)股票博物館”官網(wǎng)信息顯示，創(chuàng)始人、館長(zhǎng)任良成生于1958年，1976年參加工作。1990年首次買入福耀玻璃未上市公司股票，從此由實(shí)業(yè)投資轉(zhuǎn)向證券投資。2003年投資創(chuàng)辦“中國(guó)股票博物館”，收購(gòu)收藏各類股票。

上海任行投資管理有限公司成立于2006年，2008年涉足A股大宗交易市場(chǎng)。據(jù)宣傳資料顯示，任行投資是國(guó)內(nèi)上市公司股權(quán)投資之專業(yè)機(jī)構(gòu)，從成都的紅廟子一級(jí)半市場(chǎng)到收購(gòu)內(nèi)部職工股、法人股，成功大量收購(gòu)上市公司大小非解禁股做大宗交易。“在國(guó)內(nèi)的大宗交易方面業(yè)務(wù)熟練，資金雄厚，大宗交易成交量列全國(guó)同行前三名”。

天眼查信息顯示，任行投資已于2019年9月注銷。

中國(guó)股票創(chuàng)始人是誰(shuí)

楊懷定(1950年-2021年6月13日)，男，人稱“楊百萬(wàn)”、“中國(guó)第一股民”，祖籍江蘇鎮(zhèn)江，原上海鐵合金廠職工，在1988年從事被市場(chǎng)忽略的國(guó)庫(kù)券買賣賺取其人生第一桶金而成名，隨后成為上海灘第一批證券投資大戶，股票市場(chǎng)上熾手可熱的風(fēng)云人物，當(dāng)時(shí)與其同時(shí)代的那批大戶們現(xiàn)在只剩下楊百萬(wàn)一人還活躍于證券市場(chǎng)。