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證券公司的設立條件有哪些?證券公司需要什么資質?

2023-07-10 08:34:52 來源:咕嚕財經

證券公司的設立條件有哪些?

1、有符合法律、行政法規規定的公司章程;

2、主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,凈資產不低于人民幣2億元;

3、有符合本法規定的注冊資本;

4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;

5、有完善的風險管理與內部控制制度;

6、有合格的經營場所和業務設施;

7、經國務院證券監督管理機構批準;

8、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

證券公司需要什么資質?

設立證券公司,應當有符合法律、行政法規規定的公司章程、董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格、有合格的經營場所和業務設施等。比一般的公司設立標準要高一點。

法律依據:

《《中華人民共和國證券法》》第一百二十四條

證券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實、品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員,應當報國務院證券監督管理機構備案。

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